香港基金公司注冊 -

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香港總面積約1,075平方公里，人口800萬左右，由香港島、九龍半島及新界組成，香港是一個信息發(fā)達的國際大都市，是世界自由的通商貿(mào)易港口，再加上本身良好的基礎(chǔ)設(shè)施和健全的法律制度，給企業(yè)家和商家提供了得天獨厚的營商環(huán)境。因此，越來越多的商人選擇在香港創(chuàng)立自己的公司，搭建國際架構(gòu)，創(chuàng)立國際品牌。此舉不但可以提高公司形象、提升企業(yè)自身的競爭能力，還可以開拓國際市場，創(chuàng)造更大的利潤空間。為了令各國商家更快捷地了解香港基金公司注冊與跟進事宜，登尼特特作以下精簡說明，供大家參考：

一、香港基金公司概念
香港基金公司指的是在香港特區(qū)范圍內(nèi)注冊的有限公司或無限公司。一般海外人士到香港注冊的都是有限公司，這種有限公司屬于實體公司，可以在本地經(jīng)營的在岸公司，而不是離岸公司或空殼公司。

二、發(fā)牌制度概覽
證監(jiān)會負責管理香港證券及期貨市場的運作，包括市場參與者的發(fā)牌和證券發(fā)售的監(jiān)管。根據(jù)《證券及期貨條例》，每一持牌機構(gòu)只需單一牌照以進行不同種類的受規(guī)管活動 （只可進行該單一活動并從事提供證券保證金融資的公司除外）。 《證券及期貨條例》下的十項受規(guī)管活動是︰ 1. 證券交易2. 期貨合約交易3. 杠桿式外匯交易4. 就證券提供意見5. 就期貨合約提供意見6. 就機構(gòu)融資提供意見7. 提供自動化交易服務(wù)8. 提供證券保證金融資9. 提供資產(chǎn)管理10. 提供信貸評級服務(wù)

三、基本的申請要求
資本及其它財務(wù)要求 適用于根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌的人士的資本及其它財務(wù)要求列于《財政資源規(guī)則》。所有持牌機構(gòu)均需要維持至少繳足股本（受若干限制例外情況所限）及至少流動資金。根據(jù)《財政資源規(guī)則》 的繳足股本規(guī)定及流動資金規(guī)定概要如下︰ 1. 就證券交易（第1類）或期貨合約交易（第2類）而言︰ ?5百萬港元的繳足股本，若該機構(gòu)提供證券保證金融資，則須為1千萬港元； ?3百萬港元的流動資金，若該機構(gòu)是獲核準介紹代理人或交易商，或（就期貨交易商而言）期貨非結(jié)算交易商或交易商，則須為500,000港元。

2.有關(guān)就證券提供意見（第4類）、就期貨合約提供意見（第5類）、就機構(gòu)融資提供意見（第6類#）及資產(chǎn)管理（第9類）而言︰ ?5百萬港元的繳足股本，若該機構(gòu)并不持有客戶資產(chǎn)，則不設(shè)至少繳足股本規(guī)定； ?3百萬港元的流動資金，若該機構(gòu)并不持有客戶資產(chǎn)，則須為100,000港元。

3. 就提供自動化交易服務(wù)（第7類）而言︰ ?5百萬港元的繳足股本； ?3百萬港元的流動資金。

4. 就提供證券保證金融資（第8類）而言︰ ?1千萬港元的繳足股本； ?3百萬港元的流動資金。

5. 就杠桿式外匯交易（第3類）而言︰ ?3千萬港元的繳足股本，若該機構(gòu)是獲核準的介紹代理人，則須為5百萬港元； ?1千5百萬港元以上的流動資金，或在該機構(gòu)是獲核準的介紹代理人的情況下，則為3百萬港元，以及債務(wù)總額的5%和所有外幣（有認可對手方的倉盤除外）的持倉總額的1.5%的總和。 如屬流動資金，至少要求為上述至少總額之較高者或債務(wù)的5%。 如一持牌實體的流動資金低于至少要求的120%，則須通知證監(jiān)會。因此，持牌實體須維持高于至少要求20%的“緩沖”資金。如持牌機構(gòu)擔任保薦人，則須有1千萬港元的繳足股本。

四、申請程序
證監(jiān)會規(guī)定申請人需提交其它文件，以支持其牌照申請。尤其重要的是詳細載列即將按不同種類執(zhí)行的擬進行受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)計劃。 證監(jiān)會將會考慮牌照所包括的活動及受規(guī)管活動的適當性。證監(jiān)會還規(guī)定提交大量有關(guān)機構(gòu)架構(gòu)、其董事及其股東的信息，因此，所有機構(gòu)董事（參與的董事及不參與的董事， 包括候補董事）將需要填妥證監(jiān)會申請表格。證監(jiān)會的另一項標準慣例是規(guī)定中間及終控股公司的個人股東及執(zhí)行董事填妥及提交申請表格。此外，（顯示機構(gòu)、終控股公司及申請人之間的關(guān)系的）集團架構(gòu)組織圖表，以及各中間及終控股公司的近經(jīng)審核財務(wù)報表及／或集團財務(wù)報表的副本也須提交。 證監(jiān)會將復(fù)核機構(gòu)申請人的監(jiān)察手冊及其運作流程表。負責人員、執(zhí)行董事及持牌代表 如上文所述，除獲發(fā)牌的機構(gòu)外，所有進行受規(guī)管活動的員工須各自有一張（以負責人員— 其中一人須為執(zhí)行董事 —的身份或持牌代表的身份登記）附屬于該機構(gòu)的牌照。機構(gòu)內(nèi)各個申請牌照的個人將需要符合證監(jiān)會的勝任能力規(guī)定（見附錄一）。證監(jiān)會規(guī)定的個人基本資格將根據(jù)該申請人欲登記的身份而有所差異。除負責人員外，任何代表公司進行受規(guī)管活動的個人將被要求獲發(fā)牌為該公司的持牌代表。該個人須使證監(jiān)會信納其為獲發(fā)牌的適當人選，且該牌照的發(fā)出將不會損害投資公眾的利益。獲發(fā)牌的代表可獲認可為一個以上持牌機構(gòu)的代表。

五、管理人選
《適當人選的指引》概述證監(jiān)會在決定某位人士是否為獲發(fā)牌照的適當人選時將予考慮的事項，《適當人選的指引》應(yīng)與證監(jiān)會的《勝任能力的指引》和《持續(xù)培訓(xùn)的指引》一并閱讀。在決定申請人是否為適當人選時，證監(jiān)會將考慮申請人以下各方面︰ 財政狀況或償付能力； 在即將履行的職務(wù)領(lǐng)域的學(xué)歷或其它資歷或經(jīng)驗； 稱職地、誠實地及公正地履行職務(wù)的能力；及信譽、品格、財政方面的穩(wěn)健性及可靠程度。 在考慮機構(gòu)申請人本身是否為適當人選時，證監(jiān)會須考慮上述有關(guān)機構(gòu)及機構(gòu)人員的事項。證監(jiān)會同時獲授權(quán)以審查有關(guān)主要股東、申請人及其它相關(guān)機構(gòu)的人員的任何信息。若任何申請人被發(fā)視曾有欺詐性或不誠實的行為、曾犯下若干刑事罪行、涉及管理在非自發(fā)的情況下被清盤或無力償債的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會則可能不會將該申請人當作適當人選。

六、勝任能力
一般而言，除非申請牌照的個人（即持牌機構(gòu)的負責人員或代表）可以證明本身有勝任能力，能夠有效地履行其職務(wù)，否則將不符合《適當人選的指引》的要求。有關(guān)勝任能力規(guī)定的詳情列于證監(jiān)會的《勝任能力的指引》。試圖根據(jù)《證券及期貨條例》申請牌照的個體申請人，可通過達到若干認可行業(yè)資格（若干香港及海外格可予接受 — 如有需要，我們可提供此類資格名單），以及通過有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試，以證明其勝任能力。 負責人員的勝任能力測試 在評審負責人員的勝任能力時，證監(jiān)會將考慮申請人是否具備適當能力、技能、知識和經(jīng)驗，以適當?shù)毓芾砑氨O(jiān)督機構(gòu)申請人擬進行的活動。欲申請成為負責人員的申請人通常需符合下列其中一個選項︰學(xué)歷與財務(wù)學(xué)科有關(guān)的學(xué)位或同等學(xué)歷或認可行業(yè)資格香港中學(xué)會考中文或英文科，以及數(shù)學(xué)科合格或同等學(xué)歷-有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試合格合格合格相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗在過去6年中至少具備3年經(jīng)驗在過去8年中至少具備5年經(jīng)驗在過去11年中至少具備8年經(jīng)驗管理技能及經(jīng)驗2 年。

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