外商投資銀行股東資格的規(guī)定

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1.外資銀行股東資格的基本要求：
根據(jù)《外資銀行管理?xiàng)l例》，擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；
（2）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；
（3）具有有效的反洗錢制度；
（4）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管，并且其申請(qǐng)經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意；
（5）國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。
此外，擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。
2.對(duì)外商獨(dú)資銀行股東資格的特別規(guī)定
外商獨(dú)資商業(yè)銀行包括一家外國銀行單獨(dú)出資設(shè)立或一家外資銀行與其他外國金融機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立的外資銀行。
擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu)，除應(yīng)當(dāng)具備前述“基本要求”規(guī)定的條件外，其中控股股東還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）為商業(yè)銀行；
（2）在中華人民共和國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表處2年以上；
（3）提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元；
（4）資本充足率符合所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局以及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
3.對(duì)中外合資銀行股東資格的特別規(guī)定
擬設(shè)中外合資銀行的股東，除應(yīng)當(dāng)符合“基本要求”外，其中外方股東及中方或者主要股東應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu)，且外方主要股東還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）為商業(yè)銀行；
（2）在中華人民共和國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表處；
（3）提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元；
（4）資本充足率符合所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局以及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
4.對(duì)設(shè)立分行的外國銀行的特別規(guī)定
擬設(shè)分行的外國銀行除應(yīng)當(dāng)符合前述基本要求外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于200億美元；
（2）資本充足率符合所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局以及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定；
（3）初次設(shè)立分行的，在中華人民共和國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表處2年以上。




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